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深圳证券交易所股票上市规则:港交所加强独董问

时间:2019-02-06 15:41来源:澳门英皇娱乐场
近年上市公司违规行为增加,除了证监会加大监管力度外,香港交易所(港股00388)(00388)对违反《上市规则》的纪律行动也有提升迹象。市场消息透露,港交所加强对独立非执行董事

  近年上市公司违规行为增加,除了证监会加大监管力度外,香港交易所(港股00388)(00388)对违反《上市规则》的纪律行动也有提升迹象。市场消息透露,港交所加强对独立非执行董事的问责及纪律行动,如上市公司欠缺内部监控、或内部监控系统失效,除了执行董事外,「独董」也可能要「孭飞」受纪律制裁!

  事实上,港交所早前进行的调查及纪律行动显示,部分董事未能履行职责可能是对《上市规则》缺乏了解或不重视须肩负的合规责任,港交所提醒,未能履行董事职责或会受到港交所处分,甚或须承担民事或刑事责任。

  港交所发言人不评论是否有收紧对「独董」的纪律行动,只表示《上市规则》列明董事局,无论是执行董事或独立非执行董事,均须共同及个别地负责公司的管理与经营。同时,有关董事承诺的要求,对执董或独董也是一样。

  发言人续指,为了确保董事履行职责,港交所将在三月底推出全新的董事培训计划,涵盖范围包括内部监控、风险管理及董事职责等。

  市场消息指,以往港交所上市委员会对公司违反《上市规则》的纪律行动,一般较少向「独董」施加制裁,除非是涉关连交易、向第三方贷款等「大是大非」违规个案上,又或者违规事宜是「非常明显」,「独董」不可能以不知情作「推搪」理由,「独董」才要「上身」被处分。

  近期港交所对「独董」趋严,如公司欠缺内部监控、或内控系统失效,所有董事都有责任,因「独董」也有份监察公司。「打个比喻,以前董事被谴责是『独立埋单』,现时是『炒埋一碟』!」市传港交所正处理数宗有关个案,「独董」或面临受纪律制裁。

  不过,加强问责引来部分「独董」反击,「公司有内部监控制度,但独董不负责日常执行事务,为何非执行者都要受罚?好似睇盘数咁,表面好正常,睇唔到有甚么唔妥,当后来发现出错,独董点会知,都没落手落脚去做?话公司有笔钱借咗出街,独董睇唔到,就话有问题啫!」

  接近监管机构人士指,「独董」的责任很重要,「唔可以只系YES MEN,也唔可以话管理层无畀佢睇就没有责任。所有董事对公司都有受信责任」。

  董事学会卸任主席黄天佑表示,「用独董不是执行(董事)这个借口已过时,现时公司每年都要就内部监控等作出披露,故不只是执董责任,是整个董事会责任。」

  东英金融创办合伙人陈立德称,违反《上市规则》理论上「独董」都有责任,港交所近年已有收紧,「当然不是为罚而罚,关键系违规情况,独董系咪应该知道?如应该知,便没做好独董角色。如不知道,便不应该罚!」

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